栏目导航
您现在的位置:主页 > 体育新闻 > » 信息列表体育新闻

农银汇理基金管理有限公司农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投

发布日期:2022-08-05 16:39   来源:未知   阅读:

  农银汇理基金管理有限公司农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金基金合同

  第一部分前言............................................................................................................1

  第二部分释义............................................................................................................3

  第三部分基金的基本情况........................................................................................8

  第四部分基金份额的发售......................................................................................10

  第五部分基金备案..................................................................................................12

  第六部分基金份额的开放期和封闭期..................................................................14

  第七部分基金份额的申购与赎回..........................................................................15

  第八部分基金合同当事人及权利义务..................................................................23

  第九部分基金份额持有人大会..............................................................................30

  第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......................................38

  第十一部分基金的托管..........................................................................................41

  第十二部分基金份额的登记..................................................................................42

  第十三部分基金的投资..........................................................................................44

  第十四部分基金的财产..........................................................................................49

  第十五部分基金资产估值......................................................................................50

  第十六部分基金费用与税收..................................................................................55

  第十七部分基金的收益与分配..............................................................................57

  第十八部分基金的会计与审计..............................................................................59

  第十九部分基金的信息披露..................................................................................60

  第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................66

  第二十一部分违约责任..........................................................................................68

  第二十二部分争议的处理和适用的法律..............................................................69

  第二十三部分基金合同的效力..............................................................................70

  第二十四部分其他事项..........................................................................................71

  第二十五部分基金合同内容摘要..........................................................................72

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

  管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则

  第6号<基金合同的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

  基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

  资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

  金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称

  证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性

  披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

  一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

  金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

  会第三十次会议修改,自2013年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资

  11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  14、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

  实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

  29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  次日(含该日)起至一年后的对应日的期间。本基金的第一个封闭期自基金合同

  生效之日(含该日)起至一年后的对应日止。下一个封闭期自第一个开放期结束

  之日次日(含该日)起至一年后的对应日止,以此类推。如该对应日为非工作日

  或无该对应日,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务(红

  结束之后的第一个工作日起进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金

  每个开放期不少于5个工作日且最长不超过15个工作日,开放期的具体时间以

  基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情

  形致使基金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金合同需暂停申购或赎回业

  务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除或暂停申购、

  赎回的情况消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间要

  41、《业务规则》:指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

  告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

  资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  起至一年后的对应日的期间,为本基金的一个封闭期。本基金的第一个封闭期自

  基金合同生效之日(含该日)起至一年后的对应日止。下一个封闭期自第一个开

  放期结束之日次日(含该日)起至一年后的对应日止,以此类推。如该对应日为

  非工作日或无该对应日,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎

  申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日且最长不超过15个工作

  日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期

  内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金

  合同需暂停申购或赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影

  响因素消除或暂停申购、赎回的情况消除之日次日起,继续计算该开放期时间,

  的基础上,力争获取高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回

  实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基

  金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请

  法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  于5000万元的,连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在定期报告

  中予以披露;连续60个工作日出现前述情况的,基金管理人应当向中国证监会

  报告并提出解决方案,如转换运作方式或与其他基金合并等,并召开基金份额持

  人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当终止《基

  金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人

  日次日(含该日)起至一年后的对应日的期间。本基金的第一个封闭期自基金合

  同生效之日(含该日)起至一年后的对应日止。下一个封闭期自第一个开放期结

  束之日次日(含该日)起至一年后的对应日止,以此类推。如该对应日为非工作

  申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日且最长不超过15个工作

  日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期

  内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金

  合同需暂停申购或赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影

  响因素消除或暂停申购、赎回的情况消除之日次日起,继续计算该开放期时间,

  在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

  构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

  日。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,

  但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

  赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放

  日基金份额申购、赎回的价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束

  之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。开放期以及开放期办理申

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。

  遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

  或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款

  项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回时或本基金合同载明的其他暂停或

  拒绝赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

  点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,

  构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

  对于申购、赎回申请及申购份额、赎回金额的确认情况,投资人应及时查询并妥

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后,在封闭期内,基

  金管理人应当至少每周在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。

  在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金

  销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇

  特殊情况,根据基金合同约定或者经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购

  的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计

  算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,

  赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列

  示,其中本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全

  额计入基金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值

  并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留

  回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基

  体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

  书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基

  金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调

  净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

  价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接

  发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

  基金投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停

  申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资

  人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开放

  产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

  允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停

  回申请时,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

  应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付

  部分可延期支付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理

  部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办

  理并公告,且开放期时间相应延长,基金管理人有权合理调整赎回业务的办理期

  总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%,即认为是发生了巨额赎回。

  时,基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认,当日按比例办理的赎回份额不

  得低于前一工作日基金总份额的20%,其余赎回申请可以延缓支付,但延缓支付

  总份额20%以上的赎回申请的情形下,按照保护其他赎回申请人利益的原则,基

  金管理人有权决定前述单个赎回申请人赎回款项的支付时间。基金管理人应当对

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重

  新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购

  期与封闭期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。开放期与封

  与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者

  按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种

  情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或者按照

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

  被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347号

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事

  重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  有人利益的前提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、增加、取消或调整

  许可的范围内,在不影响现有基金份额持有人利益的前提下,调整有关认购、申

  有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当终止

  《基金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行清算,无需召开基金份额持

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  第2款第(3)项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

  时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

  重新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益

  或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  额持有人大会讨论的其他事项(法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

  次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并(法律法规、

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管

  规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并

  提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大

  的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临

  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取

  消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内

  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

  包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

  理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

  细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不得

  投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

  的基础上,力争获取高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回

  国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、次级债、短期融资券、

  中期票据、资产支持证券、地方政府债、债券回购、银行存款、同业存单等金融

  工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种(但须符合中国

  本基金通过可转换债券认购所获得的认股权证,在其可上市交易后10个交易日

  内全部卖出。本基金所持可转换债券转股获得的股票在其可上市交易后的10个

  交易日内全部卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管

  要,每个开放期开始前1个月至开放期结束后1个月内以及开放期不受前述比例

  限制。开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资

  产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,在

  踪分析各项宏观经济指标的变化,考察宏观经济的变动趋势以及货币政策等对债

  券市场的影响。在此基础上,基金管理人将对未来短期、中期和长期债券市场的

  运行状况进行合理分析,并建立对预期利率走势和证券价格走势的基本判断。对

  于债券市场的主要考察指标包括:远期利率水平、市场短期资金流向、央行公开

  性的基础上。根据宏观经济分析和市场状况预期的情况,在给定风险承受度的限

  定下,具体设定基金资产在债券类资产的配置比例,同时设定债券组合在组合久

  期调整、信用配置、券种配置等方面的基本原则和策略,并根据市场情况进行优

  在宏观投资策略阶段确立本基金的流动性目标,统筹考虑投资者申购赎回特征和

  客户大额资金流向特征,以确定本基金在不同流动性券种和银行存款上的配置比

  本基金在每个运作周期将适当的采取期限配置策略,即将基金资产所投资标的的

  资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率

  人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况,预测未来

  财政政策和货币政策等宏观经济政策走向,以此判断资金市场长期的供求关系变

  化。同时,通过具体分析货币供应量变动,M1和M2增长率等因素判断中短期

  资金市场供求的趋势。在此基础上,管理人将对于市场利率水平的变动进行合理

  组合的目标久期。当预期市场利率上升时,通过增加持有短期债券等方式降低组

  合久期,以降低组合跌价风险;在预期市场利率下降时,通过增持长期债券等方

  以及不同时期市场投资热点,分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水

  平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置

  收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式,合理评估不同券种

  的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件

  下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等

  业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发

  行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,管理人

  将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、

  个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信

  用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳

  动性需要,每个开放期开始前1个月至开放期结束后1个月内以及开放期不受前

  以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (5)本基金在封闭期内,基金的总资产不得超过基金净资产的200%;在开

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  开放式基金以及处于开放期的采取定期开放方式运作的基金)持有一家上市公司

  基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

  金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主

  主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

  除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项之外,因证券市场波动、证券发行人

  合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

  投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  本基金合同的规定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有

  人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场

  公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以

  披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

  较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准

  停止发布或更改名称,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与

  基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

  生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  (1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),

  采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续

  应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场

  报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计

  量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技

  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第

  三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

  投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按

  照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未

  提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,基金

  管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金管理人对基金净值的

  额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规

  或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一

  复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份

  额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金

  由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合

  理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理

  人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措

  产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日

  相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,

  大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网

  站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

  基金电子披露网站)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定

  信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与

  的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要,

  并登载在指定网站上,其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或

  营业网点;除重大变更事项之外,基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息

  发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再

  将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托

  站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

  度报告登载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报

  告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有

  份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的

  人有权根据最新的法规要求,在履行适当程序后进行相应调整,不需召开基金份

  事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

  息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份

  额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,

  敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未

  定,对基金管理人编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

  更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信

  者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

  金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

  国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定

  和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人

  决议自表决通过之日起生效,并自生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

  法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

  害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

  金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

  益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

  责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

  损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

  议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲

  裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲

  裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败

  继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份

  授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347号

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事

  重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  有人利益的前提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、增加、取消或调整

  许可的范围内,在不影响现有基金份额持有人利益的前提下,调整有关认购、申

  有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当终止

  《基金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行清算,无需召开基金份额持

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  第2款第(3)项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

  时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

  重新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益

  或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  额持有人大会讨论的其他事项(法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》

  和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决

  议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能

  主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人

  授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有

  人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作

  为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并(法律法规、

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监

  管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致

  并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人

  相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

  产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日

  产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日

  的基础上,力争获取高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回

  国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、次级债、短期融资券、

  中期票据、资产支持证券、地方政府债、债券回购、银行存款、同业存单等金融

  工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种(但须符合中国

  本基金通过可转换债券认购所获得的认股权证,在其可上市交易后10个交易日

  内全部卖出。本基金所持可转换债券转股获得的股票在其可上市交易后的10个

  交易日内全部卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管

  要,每个开放期开始前1个月至开放期结束后1个月内以及开放期不受前述比例

  限制。开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资

  产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,在

  动性需要,每个开放期开始前1个月至开放期结束后1个月内以及开放期不受前

  内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,在

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (5)本基金在封闭期内,基金的总资产不得超过基金净资产的200%;在开

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  开放式基金以及处于开放期的采取定期开放方式运作的基金)持有一家上市公司

  基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

  金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主

  主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

  除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项之外,因证券市场波动、证券发行人

  合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

  投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  本基金合同的规定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有

  人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场

  公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以

  披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

  生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  (1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),

  采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续

  应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场

  报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计

  量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技

  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第

  三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

  投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按

  照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未

  提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,基金

  管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金管理人对基金净值的

  站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

  决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和

  《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和

  决议自表决通过之日起生效,并自生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

  议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲

  裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲

  裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败

  继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份

  (本页为《农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》签署页)

Power by DedeCms